我國證券基金制度的監(jiān)管機(jī)制及異化分析.doc

我國證券基金制度的監(jiān)管機(jī)制及異化分析 ，該論文關(guān)于教育,經(jīng)融,證券,理工,建筑,道路,橋梁,公路,機(jī)械。
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我國證券基金制度的監(jiān)管 機(jī)制及異化分析 摘　 要近年來,我國證券基金發(fā)展勢頭迅猛,但缺乏能確保其可持 續(xù)發(fā)展的制度支撐應(yīng)防止以下四個(gè)異化信用制度是基礎(chǔ)應(yīng)防 止冒進(jìn)；利益制度是核心應(yīng)防止制度失衡;證券投資有風(fēng)險(xiǎn) 應(yīng)防止風(fēng)險(xiǎn)完全由投資人承擔(dān)；基金自身與證券市場的發(fā)展 離不開有效監(jiān)管應(yīng)防止制度虛位 關(guān)鍵詞基金制度　信用制度　監(jiān)管機(jī)制　異化現(xiàn)象 我國證券投資基金(以下簡稱證券基金)設(shè)立至今,短短1 0年便趕上發(fā)達(dá)國家數(shù)十年的發(fā)展歷程表明了現(xiàn)有證券基金 制度在我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)中做出了巨大貢獻(xiàn)然而,進(jìn)入新世 紀(jì)以后,我國證券市場既面臨著更大的發(fā)展機(jī)遇,又遭受著更 為嚴(yán)峻的國際化挑戰(zhàn)此時(shí)若抱殘守缺而不及時(shí)進(jìn)行制度改革 或創(chuàng)新的話,其隱含的制度風(fēng)險(xiǎn)便會(huì)日漸凸現(xiàn)本文探討的異 化,從外延上講并不包括證券制度的“外生性異化”,而特指 基金制度自身的“內(nèi)生性異化”具體來說,主要包括如下幾 種內(nèi)涵:一是指制度所含取向的異樣化,即制度本身與現(xiàn)實(shí)客 1觀狀況相脫節(jié);二是指制度安排重點(diǎn)的異樣化,利益制度應(yīng)是 整個(gè)經(jīng)濟(jì)制度的核心,而我國證券基金的利益制度明顯失衡; 三是指制度目標(biāo)路徑的異樣化,即所定的制度目標(biāo)與所選的 實(shí)施路徑相背離；四是指制度保障手段的異樣化,鐵的制度 應(yīng)有鐵的監(jiān)管手段我國證券基金實(shí)施的“柔性監(jiān)管”實(shí)際上 已使“剛性制度”失去效力保障
一、信用制度的異化 信用制度是社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展水平的內(nèi)在標(biāo)志,又是社會(huì) 生產(chǎn)關(guān)系調(diào)節(jié)狀態(tài)與人們法律道德水準(zhǔn)的客觀反映信用制度 體系是一個(gè)有機(jī)的整體,構(gòu)成“母”制度的各項(xiàng)“子”制度 所反映的生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的客觀要求是否與現(xiàn)實(shí)狀況相一 致的內(nèi)在屬性我國的信用制度體系包括股票信用、債券信用 、基金信用等構(gòu)成由于我國的證券基金大多以股票為主要投 資對象,故基金信用可近似地看成股票信用筆者認(rèn)為,我國證 券基金信用制度已表現(xiàn)出明顯的異化,可從如下幾方面來考 察:
1、從