發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定的研究.doc

發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定的研究 ，發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定的研究。
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發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定 　　
第一條 為了規(guī)范證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為，保護(hù)投資者合法 權(quán)益，維護(hù)證券市場秩序，依據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券、期 貨投資咨詢管理暫行辦法》，制定本規(guī)定。
　　
第二條 本規(guī)定所稱發(fā)布證券研究報告，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公 司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關(guān)影響因 素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并 向客戶發(fā)布的行為。
　　 證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究報 告、投資策略報告等。
證券研究報告可以采用面或者電子文件形式。
　　
第三條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本 規(guī)定，遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，有效防范利益沖突，公平對待發(fā)布對象 ，禁止傳播虛假、不實、誤導(dǎo)性信息，禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場 活動。
　　
第四條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報 告行為實行監(jiān)督管理。
　　 中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自 律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則 。
　　
第五條 在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中 國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師。
證券分析師不得同時注冊為證券投資顧 問。
　　
第六條 發(fā)布證券研究報告的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門研究部門或者 子公司，建立健全業(yè)務(wù)管理制度，對發(fā)布證券研究報告行為及相關(guān)人員實行集中 統(tǒng)一管理。
　　 從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，不得同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理 等存在利益沖突的業(yè)務(wù)。
公司高級管理人員同時負(fù)責(zé)